周有光：苏联历史札记

——成功的记录和失败的教训

周有光

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苏联解体已经十多年。苏联既有成功的记录，也有失败的教训。苏联历史是当代知识分子不能不读的必修课。我阅读苏联历史十多种，包括周尚文等（2002)、陆南泉等（2002)、曾严修（2001）、约翰根瑟（1958，英文）、美国驻苏大使马特洛克（中译本，1996）、纽约时报通信集（1992，英文）等。下面的读书札记是苏联的一幅素描。

俄罗斯历史素描

俄罗斯历史分期：（1）基辅罗斯：公元862年北欧瓦朗人在诺夫哥罗德建立政权，882年成立大公国基辅罗斯。（2）金帐汗国（1243－1502）：1237年蒙古人成吉思汗的孙子拔都占领伏尔加河下游，建立金帐汗国；16世纪初斯拉夫人摆脱蒙古统治。（3）沙皇帝国（1547－1917）：1547年伊凡雷帝（1533－1584在位）自称沙皇；1721年彼得大帝（1689－1725在位）改称帝国，实行西化，扩张疆土。一次大战惨败，帝国覆灭。（4）苏联（1917－1991）：1917年成立苏维埃俄罗斯共和国（苏俄），1922年成立苏维埃社会主义共和国联盟（苏联），1991年苏联解体。（5）俄罗斯联邦，1991年独立，放弃**，改行民主。

苏联领导人：列宁（在职7年），斯大林（29年），赫鲁晓夫（11年，政变下台），勃列日涅夫（18年），安德罗波夫（2年），契尔年科，戈尔巴乔夫（6年，政变下台）。共74年，7任领导，5人死后卸伍，2人政变下台。斯大林在职最长，有29年，树立苏联模式，被称斯大林主义。

苏联历史轮廓：一次大战，俄军惨败，沙皇退位，杜马（国会）组织民主临时政府。1917年俄历十月，列宁党人杀死沙皇及其家属，推翻临时政府，建立苏维埃政权，实行军事**。1918年3月3日列宁签订“布列斯特·立托夫斯克和约”，退出对外战争，割让给德国土地100万

平方公里，赔款60亿马克。内战结束后，改行新经济政策（1921－1928），经济恢复到战前水平。

1924年列宁逝世，斯大林继任，提出苏联一国可以建成社会主义。1928年开始社会主义工业化，在短期内农业国变成工业国。1936年斯大林宣布建成“社会主义社会”，消灭了人剥削人的制度。1928－1937，实行农业集体化，消灭富农，由中农和贫农组织农业公社，后改集体农庄。发生大饥荒。

1930年代，斯大林强化独裁，排斥党政军内异己，发动大清洗。

1939年8月23日，苏联和德国订立互不侵犯条约，附有密约，瓜分波兰。德国在1939年9月1日侵入波兰，发动二次大战。苏联在1939－1940年间侵占波兰、芬兰、罗马尼亚等国大片土地，吞并波罗的海沿岸三个国家。1940年6月14日法国投降。1941年6月22日德军侵苏，1941－1945年间苏联进行卫国战争。1944年6月6日美国、英国和加拿大同盟军从英国渡海在法国诺曼底登陆，1945年4月25日苏联和美**队在德国易北河会师，德国投降。

1941年日本偷袭珍珠港，美国对日德意宣战。1945年8月6日美国在日本广岛投下原子弹，8月9日又在长崎投下原子弹，8月14日日本正式投降。苏联在8月8日对日宣战，占领中国东北。

1964年勃列日涅夫发动政变，夺得政权；1967年宣布建成“发达的社会主义社会”。

1985年戈尔巴乔夫担任苏联总统，提出透明性和民主化，准备进行大规模改革。1991年，副总统和部长们发动政变，囚禁总统。俄罗斯联邦总统叶里钦反对苏联政变。政变领袖派去逮捕叶利钦的军人不服从命令。政变失败。总统戈尔巴乔夫回到莫斯科，辞去苏联**总书记。俄罗斯、乌克兰、哈萨克等宣布独立。苏联解体。

苏联的经济

成功的记录：高速工业化，农业国变成工业国。

斯大林实行“社会主义工业化”：（1）1926－1928，改建和扩建多个原有工业，三年内投资33亿卢布。（2）第一个五年计划期间，新建工业1500多个，投资248亿卢布，重工业占86%。1932年宣布四年三个月完成第一个五年计划。（3）第二个五年计划期间，新建工业4500多个，实行机械化技术改造，投资538亿卢布，重工业占83%，轻工业占17％。十来年间，改建和新建工业9000多个。苏联一跃成为欧洲第一工业国，世界第二工业国。农业国能够高速变成工业国，不走资本主义道路，当时认为开辟了人类历史的新境界。

失败的教训（一）：计划经济。

70年的实践证明，苏联的计划经济弊大于利：

1、僵硬。上面指令，下面听命。只可竞赛，不许竞争。效率低下，创新无能。

2、挥霍。私营浪费，公营挥霍。官办企业，无不亏损。产品粗劣，废品惊人。

3、贫穷化。社会主义工业化，能使国家强大，不能使人民富裕。优先发展重工业和军事工业，工业越多人民越穷。欧洲有一条贫穷倾斜线，从西欧到中欧到东欧，越往东越穷，到苏联最穷。

消灭大小资本家的结果是，消灭了发展经济的一代管理人员。管理技术是发展经济的必要条件。苏联统治集团消灭剥削阶级，自己变成新的剥削阶级。学者对比：苏联的剥削率高出于资本主义国家。

东德西德原来相差无几，分为一社一资之后，西德参加六国共同市场、经济突飞猛进，东德在计划经济的束缚下、生产停滞，东西两边高低不平。东德工人经柏林逃往西德，十年间走了六百万人。东德建筑一道挡不住自由的柏林墙。

失败的教训（二）：农业集体化。

农业集体化是苏联工业化取得资金的重要来源。农民贡赋分实物上缴和余粮征购。实物上缴多达40％。余粮征购，定价低于成本。第一个五年计划期间，取自农民的资金占工业投资的33．4%。这就是工农联盟。

另外从一般人民节约取得资金：第一个五年计划期间，增税3倍，增发公债4倍，两项资金在1929年占苏联预算2％。裤带太紧，民怨沸腾。

1929年强迫2500万农户加入集体农庄和国营农场。1937年有93%农户加入集体农庄。国营农场和集体农庄的耕地达到全部耕地的1％。

消灭富农：1930年消灭的富农分三等：第一等，6万多户，处死；第二等，15万户，流放；第三等，80万户，扫地出门。三等共100多万户，平均每户3人，合计730多万人。

发生大饥荒，饿死人数以千万计。著名粮仓乌克兰饿死六百万人。

失败的教训（三）：大清洗。

工业化，集体化，工农骚动，干部愤懑，政权发生危机。为了稳定政权，实行大清洗。

1934年12月1日，苏联领导人之一基洛夫被暗杀。斯大林认为国外敌人勾结国内异己进行颠覆，“阶级斗争越来越尖锐”。1934年12月到1938年12月，处死140万人。仅1938年11月12日一天，斯大林和莫洛托夫批准枪决的就有3167人。

第17次党代表大会选出的中央委员71人，有51人处死，2人自杀；候补中央委员68人，有47人处死。列宁建立的第一届人民委员会，连列宁自己共15人，有8人处死，1人驱逐出苏联。大清洗前有6位元帅，4位处死；有195位师长，110位处死；有220位旅长，186位处死。海军舰队司令员只留1人。航空国防委员会和化学国防委员会的领导人全部清洗。

列宁遗嘱中提到的六人，除斯大林自己外，五人（托洛茨基、季诺维也夫、加米涅夫、布哈林、皮达可夫）都被处死。1929年斯大林放逐托洛茨基，1940年派人到墨西哥把他刺死。

苏联早期来华的重要人物，除一二例外，都被杀害。越飞，苏联驻华代表，1923年签订国共合作的，被迫自杀。达夫强，接替越飞任驻华代表，1938年处死。杨明斋，山东人，十月革命加入俄共，1925年带领第一批留学生赴苏，1938年处死。加拉罕，1923年苏联驻华大使，1937年处死。鲍罗廷，苏联驻国民党总代表，1951年死于流放。加伦将军，苏联元帅，任孙中山顾问，1938年处死。罗明那则，1927年共产国际驻华代表，处死（一说自杀）。拉狄克，1925年任莫斯科中山大学校长，1939年处死。米夫，继拉狄克任校长，1939年处死。鲍格莫洛夫，1933年任驻华大使，1937年处死。布勒洛夫，十月革命人物，1927年前在中国，1940年处死。

斯大林的第二个妻子劝说斯大林无效而在1932年自杀，他们的女儿在斯大林死后移居国外，在回忆录中透露了这个惨剧。斯大林死后，1956年赫鲁晓夫作斯大林暴行秘密报告，暗示正是斯大林自己暗杀基洛夫，作为发动大清洗的借口。

历史学家估计，劳动营、强迫集体化、饥荒和处决而死亡的有2000万人，此外有2000万人成为监禁、流放和强迫迁移的牺牲品。

俄罗斯独立后为苏联冤案平反。消息报（2003．2．18）说：军事总监察院对1930年代和1940年代镇压案件重审，已审16万件人民公敌案，为9万3千人平反，有6万人维持原判，其中有贝利亚、叶若夫及其亲信；全部30万个卷宗将移交联邦档案馆。

俄罗斯总统叶利钦重新埋葬沙皇及其家属的骨灰，申言“革命不等于残暴”，后来在处死沙皇的遗址上修建“鲜血教堂”。

苏联的政治

成功的记录（一）：苏联大帝国。

历史惯例，大帝国的建立，都被看作是历史的重大事件和成功的记录，不论建立过程是残暴的还是仁慈的。苏联内层有15个加盟国，外层有7个卫星国，遥控亚非拉美几个飞地国。从中欧到东亚，从波罗的海到太平洋，横跨两大洲，威震全世界。不入于美，即入于苏。这是人类

历史上诸多大帝国中非常突出的一个。苏联帮助国外被压迫民族起来革命。孙中山在民主革命一再失败之后说“欲达此（革命）目的，必须联合以平等待我之民族（苏联）”。

成功的记录（二）：卫国战争。

苏联抵抗希特勒侵略的卫国战争，规模之大，牺牲之惨，史无前例。

斯大林信守1939年的德苏互不侵犯条约，相信希特勒会同样信守德苏互不侵犯条约。德军攻苏前一周的1941年6月14日，塔斯社奉命辟谣，否定德军可能攻苏，申明这是帝国主义离间德苏的谣言（延安解放日报）。

1941年6月22日，德军从波罗的海到喀尔巴阡山，宽广1500公里，闪电侵苏。头五个月，苏军伤亡700万人，全线崩溃。斯大林惊惶失措，躲进别墅，避不见人。一些回忆录说，他垂头丧气，不知所措，左右请他担任最高统帅，他拒不接受，后经再三劝架，方才勉强担任。

德军一举深入苏联腹地，老百姓为生存而拼死搏斗，以血肉抵抗炮火，靠严冬困扰敌寇，经过无法形容的悲惨牺牲，扭转了局面。

后期，苏军集结兵力550万人，德军调集217个师和20个旅共600万人，以斯大林格勒为中心，从1942年7月到1943年2月，两军殊死决战。德军大败。1944年6月5日，美英盟军288万人，从英国渡海，在诺曼底登陆。1945年4月25日，苏方乌克兰军在易北河与美军会师。最后，苏军250万人进攻柏林，在1945年4月27日突入柏林市中心。1945年4月30日，希特勒自杀。